威尼斯城所有登入网址INX预计将从此次IPO中最少募资500万美元,而其注册申请销售的STO代币已经符合了美国证券法的

2020-04-21 作者:区块链生态   |   浏览(67)

加密货币交易所企图通过IPO而不是ico的方式筹集资金,INX实属首例。8月20日,境外区块链媒体Coindesk发表报道称,加密货币交易所INX Limited目前正计划通过传统IPO的方式募集资金, INX计划通过IPO募集的资金数量约为1.295亿美元,目前INX已经向美国SEC提交了首个STO代币销售的注册申请表格。据报道,INX的此次行为具有里程碑式意义,因为截止目前为止还有没有任何一个代币销售在美国SEC完成注册。据了解,美国财政部和SEC曾多次强调,在美国境内从事数字资产相关业务,必须取得有关部门许可。2018年3月7日,美国SEC发布了《关于可能违法的数字资产交易平台的声明》,该份声明明确表示数字资产属于证券范畴,交易平台必须在SEC注册或获得注册豁免,且需要遵守联邦证券法律。但是自2017年开始,美国监管机构就已经根据证券法要求明确了对ICO的限制。据了解,近期美国多起ICO项目因违反美国证券法而陷入了美国SEC的问询之中。2019年8月12日,美国布鲁克林联邦法院批准了美国SEC申请的临时限制令,该份限制令使得SEC有权冻结Reggie Middleton及其名下的两家公司实体Veritaseum,Inc.以及Veritaseum,LLC.(以下统称Veritaseum)的资产。冻结资产的包括存储在美国银行、花旗和摩根大通等传统金融机构的个人和项目资金,还有其在加密货币交易所Gemini 、Kraken 、Coinbase的账户,以及以太坊区块链上的 15个地址。SEC表示Reggie Middleton在2017年和2018年,通过ICO筹集了6.9万以太币(按当时的ETH价格算,价值1480万美元) ,发售5100万枚 VERI 代币。对此,SEC指控ReggieMiddleton和Veritaseum涉嫌非法销售证券,违反了美国联邦《证券法》的注册和反欺诈条例。而在同月,美国区块链项目方PlexCrops就ICO欺诈问题与SEC达成和解,据8月13日消息,双方达成和解的条件是,PlexCorps项目方除了支付456万美元的罚款以及35万美元的利息之外,PlexCorps项目发起人Lacroix和Paradis-Royer还需要分别缴纳100万美元的罚款。根据和解协议,Lacroix和Paradis-Royer以后均不能再参与证券销售。因此,通过ICO形式募资对于INX而言,并不是一个很好的选择,而其注册申请销售的STO代币已经符合了美国证券法的相应要求,在一定程度上,这个STO代币拥有一定的合规性。据了解,在2018年订购式挖矿公司Argo Mining通过在伦敦证券交易所上市募集了3250万美元,但是加密货币交易所企图通过IPO而不是ICO的方式筹集资金,INX实属首例。

.wqpc_wechat_view *{max-width: 100%!important;box-sizing: border-box!important;-webkit-box-sizing: border-box!important; word-wrap: break-word!important;} 微信号 功能介绍     针对 ICO 项目,美国证券交易委员会(SEC)近日再次行动。  这次被盯上的项目名为 Veritaseum,曾于 2017 年进行 ICO(首次代币发行),募资高达 1480 万美元。  此前,SEC 也曾起诉相关 ICO 项目,一直胜多败少,推荐阅读Odaily星球日报文章《那些被SEC起诉的ICO项目,最后有赢了的吗?》。  资产冻结  本周一,美国 SEC 向布鲁克林联邦法院申请紧急诉讼并获得临时禁令。  根据禁令,SEC 冻结了 Veritaseum 项目及其创始人 Reggie Middleton 的资产。这些资产存储在传统金融机构(美国银行、花旗和摩根大通)、加密货币交易所( Gemini 和 Kraken )的账户,以及以太坊区块链上的 15 个钱包地址。  SEC 表示,Reggie Middleton 在 2017 年进行了欺诈性和非法的 ICO 交易,随后操纵了这些证券的价值。  Reggie Middleton 自称是“金融大师”,他被控传播有关其企业的虚假信息,并在公开的市场上进行交易,从而抬高了 VERI (Veritaseum 代币)的价格。  SEC进一步声称,Reggie Middleton 至少挪用了 52 万美元的投资者资金用于个人用途,以及 60万美元购买贵金属以支持另一场骗局。  除了冻结 Reggie Middleton 的资产,SEC还要求法院禁止他销毁或修改文件,并终身禁止他经营上市公司或参与数字资产证券发行。  根据起诉书,Reggie Middleton 没有向 SEC 注册 VERI ICO。SEC 此前曾发布公告,项目进行 ICO 时应当被视为证券发行,必须向其注册。  但 Reggie Middleton 声称这些代币不是证券,而是用来投资一个技术平台或他的个人品牌。他曾多次将 VERI 代币描述为预付费用或者将它们与沃尔玛的礼品卡进行比较。SEC 声称,这种混淆是为了“规避”法律。  “Reggie Middleton 对 VERI 进行了一系列秘密的操纵交易……仅在一天的交易中就人为地将 VERI 的价格拉高了约 315%。然后,他大肆宣扬价格上涨将给予 VERI 的持有者丰厚的回报。”SEC 解释说。  虚假宣传,操纵市场  SEC 称,在 2017 年 ICO 期间,由于 Reggie Middleton 的欺骗行为,投资者以 6.9万以太币(当时价值1480万美元)购买了 5100 万的 VERI 代币。  作为谎言的一部分,Reggie Middleton曾说,他已与航空公司、超高净值个人以及“加勒比海地区最大的证券交易所之一”达成合作,出售具有应用场景的 VERI 代币。  并且,他声称已经出售了价值 3500 万美元的代币供机构使用。实际上,到 2018 年 6月,大约 200 万个代币中只有75个“用于研究或其他服务”。  SEC 认为,Reggie Middleton 也在EtherDelta交易所中伪造交易量以提高VERI 的价格。然后,他会公布不断增长的交易量或价格,以吸引更多的投资。  SEC 援引 Reggie Middleton 发给员工的一封电子邮件,详细描述了已知的首个市场操纵案例:“因为交易量非常非常小,EtherDelta 市场并不准确。下个月,我会努力推动更多的交易量,到时我的净资产可能会和嘻哈、说唱明星/制作人一样多。”  在 ICO 期间筹集的 800 万美元资金不翼而飞。2017 年,Reggie Middleton 声称黑客窃取了公司账户上的 3.6 万个代币。但真相到底如何,SEC 也将深入调查。  此外,Reggie Middleton 涉嫌转移资产。在 SEC 通知 Reggie Middleton 将对其采取强制措施后, Reggie Middleton 开始将 1 万个ETH(价值约 230 万美元)的投资者资金转移到“其他数字资产地址”,并将另外 750 ETH(约 17.25 万美元)转移到他的个人账户。  在另一份文件中,SEC律师写道:  就在最近两周,在被告得知委员会可能会对他们采取执法行动后,他们将剩余的投资者资产中的 200 多万美元转移了。  CoinMarketCap数据显示,受到 SEC 起诉消息影响,VERI 价格短时暴跌超过 80%,跌破 4 美元;截至发稿时,VERI 价格略有回升,但跌幅仍然超过 50%,暂报 6.11 美元。

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12月20日,加密货币交易所INK再次向美国 SEC 提交修改后的招股书,这也是过去两年里第11次修改,如果无法获得SEC批准,INK挣扎了两年的上市努力或将遭遇挫败。INK的失败也将给其它试图踏入资本市场的加密货币交易所敲响警钟。

上市发币募资超1亿美元

招股书显示,INX 是一家注册于直布罗陀的以色列初创公司,计划通过此次IPO发售1.3亿证券化代币,每个代币0.9美元。INX预计将从此次IPO中最少募资500万美元,最多不超过1.16亿美元。如果成功,INK此次IPO将成为区块链领域融资规模最大的事件。

招股书显示,此次发行前,公司股东持有的代币数量为1884.7万枚,加上此次发行的1.3亿枚,发行后总代币数量约1.49亿枚。

可能预计到发行证券化代币募资会遇冷,INX针对不同的募资金额提前设计了四套运营方案。如果发行金额达到最低500万美元,则INX可以启动INX Digital交易平台。如果募集到1900万美元以上,INX将在12个月内启动和运营INX Digital交易平台。此外,公司也将努力满足监管要求,启动INX证券交易平台。

如果募资到6500万美元,INX将用这笔资金运营INX Digital交易平台和INX Securities交易平台。此外,INX将此次发行所得款项净额超过2500万美元部分的75%建立一个基金,以弥补因网络安全漏洞或盗窃等造成的客户损失。

如果能募资到1.16亿美元,INX除了正常运营INX Digital和INX证券交易平台外,会将6860万美元分配给基金,约1750万美元分配给营运资金和一般公司用途。

一块合法牌照还没拿到

招股书显示,INX Digital正在向美国财政部下属的FinCEN申请注册货币兑换牌照,且公司加州、印第安纳州、马萨诸塞州,密苏里州、宾夕法尼亚州等申请运营许可,公司预计,到2021年6月,公司能够获得货币兑换许可证,以有资格在美国大部分州开展虚拟货币交易业务。

在美国,从事比特币、以太币等非证券类的数字货币交易的平台,均需要取得合法牌照,其中包括财政部下属的FinCEN部门申请MSB 许可,同时还要获得货币兑换牌照。只有拿到这两个牌照后,才能合法经营数字资产交易。

如果代币被定义成证券,在美国还必须遵守美国证券交易委员会的有关规定,虚拟货币交易平台必须在SEC为另类投资系统,即申请“经纪商”牌照。

招股书指出,INX要成为ATS,必须向SEC提交注册文件。但是,目前无论是美国联邦还是各州层面,对数字资产交易,包括交易商从事的证券属性的代币交易,都存在较大不确定性。此外,INX的证券交易平台开发也可能无法顺利推出。

审计师严重怀疑其持续经营能力

招股书显示,INX是一家直布罗陀私人股份有限公司,注册于2017年11月27日。公司创始人为Shy Datika,持有INX约29%的股份,为公司控股股东和总裁。Shy Datika曾创立以色列最大的银行经纪商,并曾担任金融服务商Anyoption的首席执行官。

INX的办公室和运营部门都位于以色列,其大部分业务也都在以色列。INX拥有三家子公司,其中INX Digital注册于美国特拉华州,INX计划未来用于注册货币转换牌照,以运营加密货币交易平台。INX Services同样是注册于特拉华州的一家公司,将用于注册经纪交易商,以经营证券代币的另类交易系统。INXSolutions主要用于向欧洲市场提供产品和服务。

招股书显示,INX为了吸引投资人购买证券化代币,承诺从2021年开始,公司将每年净现金流的40%拿出来平均分配给代币持有人,INK公司及股东不参与分配。

当然,前提条件是,公司累计调整后的净现金流必须为正。而截至2019年9月30日,INX调整后的累计净现金流为-585万美元。也就是说,在累计净现金流变成正数前,代币持有人都无法获得现金分红。

招股书亦显示,INK的财务状况比较糟糕。该公司自2017年创立以来,一直处于投入期,截至2017年、2018年及2019年6月30日,INK分别亏损64万美元、401万美元和228万美元。

实际上,INK的财务状况如此糟糕,连审计师都对其能否持续经营表示出极大的怀疑。招股书如实披露称,审计师对INK持续经营的能力表示严重怀疑,因为公司缺乏执行其业务的资源。这种资源首先是资金匮乏,截至2019年6月30日,公司累计赤字达693万美元。

虽然自身经营业绩惨淡,但INK在招股书中仍然不忘向投资人描绘区块链资产交易市场的诱人前景。

自从比特币面世以来,全球区块链资产规模急剧增长。统计数据显示,截至2016年底,全球区块链资产的总市值约为170亿美元。到2017年底,全球区块链的总市值增长到6120亿美元。随后,由于比特币为首的虚拟货币大跌,引发全球区块链资产缩水。截至2018年12月31日,全球区块链资产的总市值约为1250亿美元。截至2019年10月末,全球区块链资产的总市值约为2500亿美元。

区块链资产市值的波动与ICO的增加紧密相关。据统计,2017年全球通过ICO筹集的资金总额约为65亿美元。2018年全球ICO的总收益已增至约210亿美元。

此外,尽管区块链市场价格波动较大,但区块链技术仍在继续采用。例如,2019年2月,摩根大通推出了自己的加密货币JPM Coin。2019年6月,Facebook宣布将推出一种加密货币Libra代币,并在其Libra网络周围开发支付及其他金融服务和产品。

在区块链资产交易所方面,全球至少有200多家区块链资产交易平台为一种或多种区块链资产提供基本交易服务。据统计,这些交易平台中约有75家在过去一个月内的日均交易规模超过2000万美元,超过40家平台过去一个月的日均交易规模超过1亿美元。比较知名的平台包括BKEX、Binance、MXC、LBank、Fatbtc。在这些平台上交易的大多数区块链资产被认为是加密货币。

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